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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2018019543 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 004-2019-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa 3 UIT

Resolución del 8 de febrero de 2019 Mercado de Valores

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Sumilla

Multa de 3 UIT a Fondos Sura por no acreditar el envío de estados de cuenta (ene-nov 2016) a una partícipe denunciante (infracción grave) y por comunicarle con 15 días de retraso un exceso de participación en el fondo ING Mercados Integrados FMIV (leve). Por razonabilidad se impuso multa inferior al rango de las graves.

Ficha del caso

SancionadoFondos Sura SAF

SanciónMulta

Multa3 UIT

Gravedad1 grave + 1 leve

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (aplicando SMV 035-2018 en lo más favorable)

TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.13 (grave); Anexo VII, num. 3, inc. 3.6 (leve)

Normas infringidasarts. 91, 135 y 136 Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); art. 21 Reglamento de Participación; cláusulas 3a y 8a del contrato de administración

Fondos involucradosING Mercados Integrados FMIV

Materia de la infracciónInformación a inversionistas; Rescates/suscripciones

AtenuantesReconocimiento expreso y por escrito de la infracción leve (comunicación tardía del exceso); contribución al esclarecimiento; aplicación del principio de razonabilidad (multa por debajo del mínimo de infracciones graves)

Los hechos

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 004-2019-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa 3 UIT

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