SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2020000268
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 025-2020-SMV/10 · Interfondos SAF · Multa 15.011 UIT
Sumilla
Multa total de 15.011 UIT (S/ 62,737.20) a Interfondos SAF por 2 infracciones graves (no presentar EEFF intermedios e informe de gerencia de un fondo de inversión) y 14 leves (comunicación tardía de hechos de importancia). Por razonabilidad, las graves se sancionaron con multa de nivel leve; hubo reincidencia respecto de dos hechos.
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónMulta
Multa15.011 UIT
Gravedad2 graves + 14 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 y SMV 035-2018 (según fecha de cada hecho)
TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.10 (Reg. SMV 035-2018) por las 2 graves; Anexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. CONASEV 055-2001) por 13 leves; Anexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. SMV 035-2018) por 1 leve
Normas infringidasarts. 85 lit. c) y 86 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); art. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); arts. 2 y 5 Normas Res. SMV 016-2015; art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014); arts. 120 y 121 Reglamento de Fondos Mutuos
Fondos involucradosIF Fondo de Inversión Corto Plazo Latam III; IF Fondo de Inversión Objetivo Renta Dólares II; IF VIII, IX y X Custodia Dólares - Latam FMIV; IF II y III Opción Estratégica Soles FMIV; IF IV Capital 360 - Latam FMIV; IF III y V Opción Estratégica Dólares FMIV; IF V Capital 180 FMIV; IF XVII Custodia Dólares FMIV; IF Inversión Global FMIV; IF Cupón Latam FMIV
Materia de la infracciónInformación financiera/EEFF; Hechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción 50%) respecto de todas las infracciones salvo los 7 excesos de inversión; contribución al esclarecimiento; remisión posterior de la información financiera
Los hechos
Interfondos no presentó los EEFF intermedios ni el informe de gerencia al 31/12/2018 del fondo IF Corto Plazo Latam III (omisos a la fecha de cargos; el envío posterior de 08/01/2020 no cumplió especificaciones técnicas). Además comunicó tardíamente 14 hechos de importancia de 2017-2018: inicios de colocación/etapa operativa de varios fondos, 7 excesos de inversión atribuibles (que debieron informarse el 14/06/2018 y se comunicaron el 15/06/2018) y 2 excesos de participación, con retrasos de 1 a 85 días.
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