Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
97 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Excesos de inversión atribuibles en dos fondos mutuos (operaciones de reporte con su vinculada Diviso SAB por encima del límite del 15%) revelados como hecho de importancia con 83...
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15 May 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
16 infracciones leves por presentación tardía (1-4 días) de EEFF/informes de gerencia de un fondo de inversión y de 12 hechos de importancia sobre excesos de inversión de fondos mu...
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11 May 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Credicorp Capital SAF dejó que un aportante fundador mantuviera un exceso de participación (hasta 22.75%) en un fondo mutuo durante 315 días más allá del plazo legal y no le comuni...
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11 May 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
18 infracciones leves por comunicar tarde 14 hechos de importancia (mayormente excesos de inversión de fondos Sura) y 4 informaciones periódicas de 2019. Con antecedentes graves no...
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17 Mar 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
BBVA SAF fue multada con 18.6945 UIT (S/ 82,255.80) por 13 infracciones leves: comunicó con hasta 127 días de retraso 11 excesos de participación en sus fondos de fondos (junio 202...
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14 Mar 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Blanco SAF cobraba en una cuenta bancaria propia los ingresos de las inversiones del fondo Bp6 Soles y demoraba hasta 253 días en trasladarlos, de modo que al cierre 2018 la contab...
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15 Feb 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
La SASP multó a Andean Crown SAFI con 3.06 UIT (S/ 13,464) por dos infracciones leves: comunicar con 26 días de retraso la designación de la sociedad auditora de la SAFI y la del f...
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27 Ene 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Interfondos cobró comisiones superiores a las inscritas al fondo IF XIX Custodia Dólares (exceso de USD 7,347), presentó EEFF inexactos que ocultaron un déficit patrimonial al 31/1...
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20 Ene 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Exceso de participación atribuible de un partícipe (dos cuentas en el mismo fondo no consolidadas por el sistema) no rescatado en el plazo de 5 días útiles, y hecho de importancia...
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01 Set 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
EEFF intermedios e Informe de Gerencia del 4T-2020 de la propia SAF presentados con 11 días de retraso. Por antecedentes y afectación no mínima no cupo amonestación; la multa de 5....
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01 Set 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Superintendente declara infundada la apelación de Credicorp Capital SAF contra la multa de 20 UIT por 7 infracciones graves (abonos no identificados sin asignación de valor cuot...
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13 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Seis infracciones leves por presentación tardía de 4 hechos de importancia sobre excesos de inversión/participación (retrasos de 1 a 99 días) y de los EEFF auditados y memoria anua...
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07 Jul 2022
