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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2022051399 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 016-2023-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa 11.948 UIT

Resolución del 17 de marzo de 2023 Mercado de Valores

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Sumilla

18 infracciones leves por comunicar tarde 14 hechos de importancia (mayormente excesos de inversión de fondos Sura) y 4 informaciones periódicas de 2019. Con antecedentes graves no cupo amonestación; la multa total de 23.896 UIT se redujo a 11.948 UIT (S/ 50,825.35) por reconocimiento.

Ficha del caso

SancionadoFondos Sura SAF

SanciónMulta

Multa11.948 UIT

Gravedad18 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoSMV 035-2018

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x18)

Normas infringidasart. 9.1 del Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014); arts. 2 y 5 de las Normas sobre EEFF y Memoria Anual (Res. SMV 016-2015); art. 131 Reglamento de Fondos Mutuos; art. 140 Reglamento de Fondos de Inversión

Fondos involucradosSura Acciones FMIV; Sura Renta Periódica I Soles FMIV; Fondo de Fondos Sura Acciones de Mercados Emergentes FMIV; Fondo de Fondos Sura Acciones Europeas FMIV; Fondo de Fondos Sura Acciones Norteamericanas FMIV; Sura Corto Plazo Dólares FMIV; Sura Renta Dólares FMIV; Sura Renta Periódica I Dólares FMIV

Materia de la infracciónHechos de importancia; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción del 50%) y no obstaculizó el esclarecimiento

Los hechos

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 016-2023-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa 11.948 UIT

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