SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2022040125
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 001-2023-SMV/10 · Interfondos SAF · Multa 10 UIT
Sumilla
Interfondos cobró comisiones superiores a las inscritas al fondo IF XIX Custodia Dólares (exceso de USD 7,347), presentó EEFF inexactos que ocultaron un déficit patrimonial al 31/12/2018 y asignó mal el valor cuota en 5 suscripciones. Por 2 infracciones muy graves y 1 grave, con reconocimiento y devoluciones, multa final de 10 UIT.
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónMulta
Multa10 UIT
Gravedad2 muy graves + 1 grave
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018 (y CONASEV 055-2001 para el aporte de nov. 2018 del tercer cargo)
TipificaciónAnexo I, num. 1, inc. 1.12 y Anexo I, num. 1, inc. 1.4 del Reglamento de Sanciones SMV 035-2018; Anexo VII, literal A, num. 2, inc. 2.5 del Reglamento CONASEV 055-2001 y Anexo VII, literal A, num. 2, inc. 2.3 del Reglamento SMV 035-2018
Normas infringidasarts. 53, 57, 104, 126 y 139 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 10 LMV (D.Leg. 861); art. 130 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); art. 6 del Reglamento de Participación y num. 5.h de los prospectos simplificados
Fondos involucradosIF XIX Custodia Dólares FMIV; IF Libre Disponibilidad Soles FMIV; IF Libre Disponibilidad FMIV
Materia de la infracciónComisiones/gastos; Reglamento de participación/prospecto; Información financiera/EEFF; Rescates/suscripciones
AtenuantesReconocimiento expreso e incondicional de las 3 infracciones dentro del plazo de descargos (reducción del 50% del rango de multa); contribución al esclarecimiento; subsanación posterior (devolución de montos a partícipes); se aplicó multa del rango de leves (clasificación inferior)
Los hechos
(1) Interfondos incrementó la comisión unificada del fondo IF XIX Custodia Dólares sin inscribir la modificación del prospecto/reglamento de participación, cobrando en exceso al fondo USD 7,347.38 entre el 08/03/2019 y el 13/02/2020, resarcido a los partícipes recién tras requerimiento de la SMV. (2) Presentó EEFF intermedios y auditados al 31/12/2018 con información inexacta: no reveló préstamos a vinculadas por S/ 15 millones ni su déficit patrimonial de S/ 682,093, afirmando estar en superávit. (3) En 5 suscripciones de los fondos IF Libre Disponibilidad (Soles y Dólares) asignó el valor cuota del día en lugar del día anterior (diferencia total S/ 8.03, devuelta).
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