Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
15 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Scotia SAFM operó el Scotia Fondo de Fondos Distributivo IG más de 8 meses sin constituir la garantía legal a favor de la SMV y subsanó fuera de plazo un exceso de participación de...
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23 Jun 2025
SMV
Mercado de Valores · SMV
Interfondos cobró comisiones superiores a las inscritas al fondo IF XIX Custodia Dólares (exceso de USD 7,347), presentó EEFF inexactos que ocultaron un déficit patrimonial al 31/1...
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20 Ene 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Superintendente declara infundada la apelación de Credicorp Capital SAF contra la multa de 20 UIT por 7 infracciones graves (abonos no identificados sin asignación de valor cuot...
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13 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Caso mayor derivado de una inspección integral a Credicorp Capital SAF: fallas en el proceso de suscripciones (abonos no identificados y transferencias del exterior con valor cuota...
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21 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Interfondos contra multa de 8 UIT por errores en la asignación del valor cuota de seis suscripciones y por presentar tarde el Plan Anual de Auditoría Especial 2018. El...
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09 Ene 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Rescate total de cuotas de una partícipe fallecida en 2008, ejecutado en enero 2017 sin solicitud de la titular y sin verificación de identidad por el agente colocador BCP. Aunque...
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17 Jul 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Interfondos SAF fue multada con 8 UIT (S/ 30,800) por dos infracciones graves: asignar valor cuota incorrecto a 6 suscripciones del fondo IF Extra Conservador Soles (partícipes no...
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12 Jul 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 3 UIT a Fondos Sura por no acreditar el envío de estados de cuenta (ene-nov 2016) a una partícipe denunciante (infracción grave) y por comunicarle con 15 días de retraso u...
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08 Feb 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Operativa irregular pactada con el partícipe Makro: la cuenta del fondo BBVA Cash Soles funcionó como cuenta corriente del cliente, sin solicitudes de suscripción/rescate, sin regi...
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11 Jul 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Promoinvest SAF contra la sanción de 26 UIT impuesta en 2012 por modificar irregularmente el reglamento de participación, usar promotores/colocador no autorizados (Tyk...
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20 Abr 2016
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 2 UIT a Credicorp Capital SAF por no rescatar dentro del plazo de 60 días útiles los excesos de participación (>10%) de dos partícipes en los fondos BCP Equilibrado Soles...
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24 Dic 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 1 UIT (S/ 3,650) a BBVA Continental SAF por no procesar conforme a la normativa la suscripción de cuotas de un partícipe del BBVA Cash Soles FMIV (demora de un mes y falta...
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24 Feb 2015
