SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2025016478
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 038-2025-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa 8 UIT
Sumilla
Scotia SAFM operó el Scotia Fondo de Fondos Distributivo IG más de 8 meses sin constituir la garantía legal a favor de la SMV y subsanó fuera de plazo un exceso de participación de un partícipe del Fondo Mixto. Por concurso se sancionó la infracción más grave: multa única de 8 UIT (S/ 35 200), reducida por reconocimiento de responsabilidad.
Ficha del caso
SancionadoScotia SAFM
SanciónMulta
Multa8 UIT
Gravedad1 grave + 1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.26; Anexo VII, num. 3, inc. 3.4 (Reglamento de Sanciones SMV 035-2018)
Normas infringidasarts. 262 y 245 TUO LMV (DS 020-2023-EF); arts. 141, 142 y 91 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010)
Fondos involucradosScotia Fondo de Fondos Distributivo IG FMIV; Scotia Fondo Mixto Balanceado FMIV
Materia de la infracciónOtra (constitución de garantías); Rescates/suscripciones
AtenuantesReconocimiento expreso de ambas infracciones dentro del plazo de descargos (reducción 50%); contribución al esclarecimiento; subsanación posterior al requerimiento
Los hechos
Primer cargo: el Fondo Distributivo dejó de ser exclusivo para institucionales el 30/04/2021, pero Scotia SAFM recién constituyó la garantía (0.75% del patrimonio neto, ~S/ 3.8 millones en carta fianza) el 12/01/2022, tras requerimiento de la SMV: 257 días (más de 8 meses) operando sin garantía. Segundo cargo: un partícipe del Fondo Mixto superó el 10% de participación (10.4984%) el 23/10/2021 por rescates de terceros; el exceso debió subsanarse hasta el 25/01/2022 pero se corrigió recién el 05/02/2022 (por error operativo se rescataron menos cuotas), y la comunicación al partícipe no informó el plazo de 60 días para subsanar.
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