SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2016033518
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 052-2017-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 8 UIT
Sumilla
Operativa irregular pactada con el partícipe Makro: la cuenta del fondo BBVA Cash Soles funcionó como cuenta corriente del cliente, sin solicitudes de suscripción/rescate, sin registro contable y con valor cuota mal asignado; además Informe Especial 2013 incompleto. Pese a 3 infracciones graves y 1 leve, por razonabilidad se impuso multa única de 8 UIT (S/ 30,400).
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa8 UIT
Gravedad3 graves + 1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, lit. A, num. 2, inc. 2.14; Anexo I, num. 2, inc. 2.4; Anexo VII, lit. A, num. 2, inc. 2.5; Anexo I, num. 3, inc. 3.6
Normas infringidasarts. 41, 64, 21, 22, 77 y 132 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 246 inc. a) LMV; Normas Contables de FFMM (Res. CONASEV 628-97); art. 6 Reglamento de Participación y art. 5 incs. f) y g) del Prospecto Simplificado del Fondo Soles
Fondos involucradosBBVA Cash Soles FMIV (Fondo Soles); la inspección abarcó también BBVA Agresivo Soles FMIV, BBVA Dólares FMIV y BBVA Dólares Monetario FMIV
Materia de la infracciónRescates/suscripciones; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento indirecto de la infracción del Informe Especial; sin perjuicio económico acreditado, por lo que en aplicación del principio de razonabilidad se impuso sanción del rango de infracciones leves
Los hechos
Detectado en inspección (jun-jul 2014, periodo dic 2013-mar 2014): BBVA SAF permitió que el partícipe Makro Supermayoristas usara la cuenta de ahorros del fondo BBVA Cash Soles FMIV como cuenta corriente, con depósitos sin solicitudes de suscripción y transferencias de vuelta a Makro sin solicitudes de rescate (11 operaciones ene-mar 2014, montos entre S/138 mil y S/643 mil). No registró esos movimientos en la contabilidad del fondo, asignó valores cuota en fechas distintas a las de los depósitos, y presentó incompleto el Informe Especial de auditoría 2013.
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