Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
34 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 2.1115 UIT (S/ 9,079.45) a BBVA SAF por 2 infracciones leves: presentar con un día de retraso los EEFF intermedios y el informe de gerencia del Fondo de Inversión "Valor E...
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29 Dic 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 8 UIT (S/ 32,400) por 3 infracciones graves: conciliaciones bancarias erradas del fondo Sura Corto Plazo Soles al 30/06/2018 (libros y registros desactualizados) y dos inc...
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29 Oct 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Independiente SAF por presentar con retraso sus EEFF intermedios e informe de gerencia del 1T-2017 (8 días) y el hecho de importancia de su aumento de capital de 2018 (6...
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27 Oct 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Omisión de EEFF auditados y Memoria Anual 2018 de un fondo mutuo (2 graves) y comunicación tardía de un hecho de importancia (1 leve). Por razonabilidad las graves se multaron a ni...
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21 Oct 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Dorado SAF fue sancionada con 6 amonestaciones (información intermedia con afectación mínima, pues no administraba fondos públicos) y una multa de 5.58 UIT (S/ 23,436) por prese...
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05 Oct 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa total de 15.011 UIT (S/ 62,737.20) a Interfondos SAF por 2 infracciones graves (no presentar EEFF intermedios e informe de gerencia de un fondo de inversión) y 14 leves (comu...
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15 Set 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Presentación con 2 días de retraso de EEFF intermedios e informes de gerencia (3T-2016) de dos fondos de inversión Edifica. Se declararon 4 infracciones leves y, por afectación mín...
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31 Dic 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Designación de auditor externo para los EEFF 2016 con 84 días de retraso respecto del plazo del 30 de junio. Infracción leve reconocida por la administradora; multa de 1 UIT (S/ 3,...
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10 Dic 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS por presentar con 1 día de retraso los EEFF intermedios y el informe de gerencia al 3T2015 de la propia SAFI. La SMV desestimó el alegato de error material en la fecha de aprob...
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10 May 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Ex SAFM sin fondos administrados presentó con 1 día de retraso los EEFF auditados y la memoria anual 2015. Al cumplirse las condiciones de los Criterios de Sanción (sin antecedente...
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17 Oct 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Reconsideración de Promoinvest SAF contra la Res. SASP 026-2016-SMV/10 que la sancionó con 2 amonestaciones y multa de 6 UIT por 5 infracciones leves (hechos de importancia y EEFF...
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11 Ago 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Operativa irregular pactada con el partícipe Makro: la cuenta del fondo BBVA Cash Soles funcionó como cuenta corriente del cliente, sin solicitudes de suscripción/rescate, sin regi...
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11 Jul 2017
