SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015006474
Vigente
Res. SASP N° 065-2017-SMV/10 · Promoinvest SAF · Multa + Amonestación 6 UIT
Sumilla
Reconsideración de Promoinvest SAF contra la Res. SASP 026-2016-SMV/10 que la sancionó con 2 amonestaciones y multa de 6 UIT por 5 infracciones leves (hechos de importancia y EEFF intermedios presentados fuera de plazo). La SASP declara infundado el recurso: los argumentos (error de tipeo, sesiones no presenciales, directores independientes) no desvirtúan las infracciones. Queda firme la sanción.
Ficha del caso
SancionadoPromoinvest SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa6 UIT
Gravedad5 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x5)
Normas infringidasReglamento de Hechos de Importancia (Anexo I Secc. E lit. i y art. 7 del RHI anterior; art. 9.1 RHI Res. SMV 005-2014); art. 130 inc. a) y 131 inc. a) Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); arts. 6 y 7 Reglamento de Información Financiera (Res. CONASEV 103-99)
Fondos involucradosPromoinvest Fondo Selectivo; Promoinvest Inca Sol (hechos de importancia sobre la propia SAF y sus fondos)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV
RecursoReconsideración · Infundado (confirma la sanción de 2 amonestaciones + 6 UIT; agota la vía administrativa)
Los hechos
Promoinvest SAF presentó fuera de plazo diversos hechos de importancia (nombramiento de director informado con retraso; acuerdo de convocatoria a JGA del 19/12/2013 comunicado recién el 01/04/2014; nombramiento de miembro de comité de inversiones acordado el 11/08/2014 e informado el 12/08/2014) y los EEFF intermedios al 30/06/2014 y 30/09/2014, que debían presentarse el mismo día de su aprobación por el directorio (25/07 y 28/10/2014). Por ello la Res. SASP 026-2016-SMV/10 la sancionó con 2 amonestaciones y multa de 6 UIT (S/ 22,425). La SAF interpuso reconsideración alegando errores de tipeo y que informó al día siguiente de conocer los acuerdos.
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