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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2018034387 Vigente

Res. SASP N° 067-2018-SMV/10 · Adcap SAF · Amonestación

Resolución del 31 de diciembre de 2018 Mercado de Valores

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Sumilla

Presentación con 2 días de retraso de EEFF intermedios e informes de gerencia (3T-2016) de dos fondos de inversión Edifica. Se declararon 4 infracciones leves y, por afectación mínima a la transparencia, se sancionó con 4 amonestaciones pese al antecedente previo (leve).

Ficha del caso

SancionadoAdcap SAF

SanciónAmonestación

Gravedad4 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)

Normas infringidasart. 85, lit. c) Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014-SMV/01); arts. 6 y 7 Reglamento de Información Financiera (Res. CONASEV 103-1999-EF/94.10)

Fondos involucradosFondo Edifica-Advanced, Fondo de Inversión; Fondo Edifica-Advanced Soles, Fondo de Inversión

Materia de la infracciónInformación financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesContribución al esclarecimiento de la infracción (no reconoció responsabilidad)

Los hechos

Adcap presentó con 2 días de retraso (el 02/11/2016 en vez del 31/10/2016) la información financiera intermedia individual y los informes de gerencia al 30/09/2016 de los fondos de inversión Edifica-Advanced y Edifica-Advanced Soles. Alegó problemas de firmas digitales en el sistema MVNet, pero la SMV verificó por la bitácora que su representante sí pudo firmar ese día y que un archivo se validó con errores. Registraba antecedente firme (Res. 022-2016-SMV/10, 4 amonestaciones + 24.30 UIT) por infracciones leves similares.

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