Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
97 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Cinco fondos mutuos de Interfondos excedieron el límite del 15% invirtiendo en fondos de inversión administrados por la misma SAF, sin subsanar ni comunicar los excesos durante ~10...
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01 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 2.1115 UIT (S/ 9,079.45) a BBVA SAF por 2 infracciones leves: presentar con un día de retraso los EEFF intermedios y el informe de gerencia del Fondo de Inversión "Valor E...
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29 Dic 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Credicorp Capital SAF por comunicar con 127 días de retraso el hecho de importancia del cambio de miembros del Comité de Vigilancia de un fondo de inversión público. Inf...
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21 Dic 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 0.7725 UIT (S/ 3,244.50) por comunicar tarde 2 hechos de importancia (inicio de colocación y exceso de inversión) con 1 y 4 días de retraso. La SAF reconoció responsabilid...
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18 Nov 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación con 1 día de retraso del hecho de importancia sobre un exceso de inversión en el Fondo de Fondos BBVA Generación de Flujo; el segundo cargo (BBVA Cash Soles) fue archi...
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18 Nov 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 8 UIT (S/ 32,400) por 3 infracciones graves: conciliaciones bancarias erradas del fondo Sura Corto Plazo Soles al 30/06/2018 (libros y registros desactualizados) y dos inc...
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29 Oct 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 5.7165 UIT (S/ 24,009.30) a Scotia Fondos SAFM por 9 infracciones leves consistentes en comunicar tardíamente hechos de importancia de sus fondos mutuos en 2019 (retrasos...
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28 Oct 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación extemporánea de 5 hechos de importancia (inicio de colocación/etapa operativa de fondos mutuos IF), con retrasos de 1 a 354 días. Se desestimó el eximente de error ind...
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28 Oct 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Inspección a Promoinvest SAF reveló publicidad de rentabilidades sin el índice comparativo de 5 años y serias deficiencias de su funcionaria de control interno (programa anual firm...
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11 Jun 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Scotia SAFM por un exceso de inversión en vinculadas (2018) y un exceso de participación de partícipes (2019). El cargo grave por límites de inversión se archiva al apli...
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25 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Caso mayor derivado de una inspección integral a Credicorp Capital SAF: fallas en el proceso de suscripciones (abonos no identificados y transferencias del exterior con valor cuota...
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21 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 1.5 UIT a Faro Capital SAF por comunicar con 46 días de retraso el exceso de inversión del fondo Faro Capital Renta Variable FMIV; la multa base de 3 UIT se redujo a la mi...
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10 Mar 2021
