SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2021003239 (acumulado con 2021023795)
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 043-2021-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa 5.7165 UIT
Sumilla
Multa de 5.7165 UIT (S/ 24,009.30) a Scotia Fondos SAFM por 9 infracciones leves consistentes en comunicar tardíamente hechos de importancia de sus fondos mutuos en 2019 (retrasos de 1 a 118 días); la amonestación quedó descartada por sus antecedentes graves y la multa se redujo 50% por reconocimiento.
Ficha del caso
SancionadoScotia SAFM
SanciónMulta
Multa5.7165 UIT
Gravedad9 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. SMV 035-2018), 9 veces
Normas infringidasart. 131 lits. a), f) y h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosScotia Fondo de Fondos Deuda HY FMIV; SF Rendimiento Mejorado Soles VI FMIV; SF Rendimiento Binario Dólares VIII FMIV; Scotia Fondo Renta Latam 6Y FMIV; Scotia Fondo de Fondos Acciones Europa FMIV; SF Rendimiento Mejorado Soles IV FMIV; Scotia Fondo Renta Dólares 2Y III FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos y contribución al esclarecimiento (reducción 50%: de 11.433 a 5.7165 UIT); medidas correctivas implementadas
Los hechos
Durante 2019 Scotia Fondos comunicó fuera de plazo 9 hechos de importancia de sus fondos mutuos: excesos de inversión (por instrumento, tipo de instrumento y emisor), excesos de participación, inicios de colocación de cuotas y de etapa operativa, y el cese de una miembro del comité de inversiones. Los retrasos fueron de 1 a 4 días en la mayoría de casos, pero de 27 días en un inicio de etapa operativa y de 118 días en el exceso de participación del Scotia Fondo Renta Latam 6Y FMIV.
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