SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2021024926
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 048-2021-SMV/10 · Credicorp Capital SAF · Multa 0.7725 UIT
Sumilla
Multa de 0.7725 UIT (S/ 3,244.50) por comunicar tarde 2 hechos de importancia (inicio de colocación y exceso de inversión) con 1 y 4 días de retraso. La SAF reconoció responsabilidad (reducción del 50%), pero sus antecedentes de sanción grave impidieron la amonestación.
Ficha del caso
SancionadoCredicorp Capital SAF
SanciónMulta
Multa0.7725 UIT
Gravedad2 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones (Res. SMV 035-2018-SMV/01)
Normas infringidasArt. 131° del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9°, num. 9.1 del RHI (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosCredicorp Capital Barrera Condicional IX FMIV; Credicorp Capital Renta en Dólares 2Y FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia
AtenuantesReconocimiento expreso e incondicional de responsabilidad y contribución al esclarecimiento: reducción del 50% de la multa (de 1.545 a 0.7725 UIT)
Los hechos
Credicorp SAF comunicó con 1 día de retraso el hecho de importancia del inicio de colocación de cuotas del fondo Credicorp Capital Barrera Condicional IX FMIV (ocurrido el 23/09/2019) y con 4 días de retraso el exceso de inversión, según el emisor, del fondo Credicorp Capital Renta en Dólares 2Y FMIV (ocurrido el 04/10/2019). No se pudo imponer amonestación por contar con antecedente de sanción grave (Res. 036-2019, multa 13 UIT por rescate no solicitado) dentro de los 4 años previos.
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