Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
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Mercado de Valores · SMV
Tras una inspección, la SMV sancionó a Faro Capital SAF por 4 infracciones graves de índole PLAFT y de gobierno interno: Manual PLAFT sin metodología de perfilamiento de riesgo con...
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01 Abr 2026
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Mercado de Valores · SMV
Tras una inspección, la SMV acreditó 6 infracciones graves de Interfondos SAF: falta de conciliación de inversiones con el custodio, deficiencias del Registro de Operaciones y de l...
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13 Dic 2024
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Mercado de Valores · SMV
Exceso de participación atribuible de un partícipe (dos cuentas en el mismo fondo no consolidadas por el sistema) no rescatado en el plazo de 5 días útiles, y hecho de importancia...
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01 Set 2022
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Mercado de Valores · SMV
El Superintendente declara infundada la apelación de Credicorp Capital SAF contra la multa de 20 UIT por 7 infracciones graves (abonos no identificados sin asignación de valor cuot...
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13 Jul 2022
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Mercado de Valores · SMV
Inspección a Promoinvest SAF reveló publicidad de rentabilidades sin el índice comparativo de 5 años y serias deficiencias de su funcionaria de control interno (programa anual firm...
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11 Jun 2021
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Mercado de Valores · SMV
Caso mayor derivado de una inspección integral a Credicorp Capital SAF: fallas en el proceso de suscripciones (abonos no identificados y transferencias del exterior con valor cuota...
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21 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Funcionario de Control Interno de Scotia Fondos no reportó directamente al Directorio y no actuó con dedicación exclusiva (facultades administrativas y participación en atención...
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01 Set 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Diviso Fondos SAF toleró que dos empresas de su propio grupo (Diviso Grupo y NCF Valores) mantuvieran hasta 45% de cuotas en exceso del fondo Mineras Junior NCF sin exigir su regul...
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16 Jun 2014
