Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
21 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Omisión de EEFF auditados y Memoria Anual 2018 de un fondo mutuo (2 graves) y comunicación tardía de un hecho de importancia (1 leve). Por razonabilidad las graves se multaron a ni...
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21 Oct 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa total de 15.011 UIT (S/ 62,737.20) a Interfondos SAF por 2 infracciones graves (no presentar EEFF intermedios e informe de gerencia de un fondo de inversión) y 14 leves (comu...
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15 Set 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Designación de auditor externo para los EEFF 2016 con 84 días de retraso respecto del plazo del 30 de junio. Infracción leve reconocida por la administradora; multa de 1 UIT (S/ 3,...
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10 Dic 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS por presentar con 1 día de retraso los EEFF intermedios y el informe de gerencia al 3T2015 de la propia SAFI. La SMV desestimó el alegato de error material en la fecha de aprob...
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10 May 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Operativa irregular pactada con el partícipe Makro: la cuenta del fondo BBVA Cash Soles funcionó como cuenta corriente del cliente, sin solicitudes de suscripción/rescate, sin regi...
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11 Jul 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS por presentación extemporánea de información periódica y eventual (hechos de importancia sobre excesos de inversión y EEFF intermedios 2013) de BBVA SAF. Se sancionaron 5 infra...
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15 Jul 2016
SMV
Mercado de Valores · SMV
Cuatro comunicaciones tardías de Scotia Fondos en 2013: remociones de dos miembros del Comité de Inversiones y de la Gerente General, y EEFF intermedios al 3T-2013, con retrasos de...
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11 Jul 2016
SMV
Mercado de Valores · SMV
Se declara infundada la reconsideración de Scotia Fondos contra la Res. 004-2015-SMV/10, que la multó con 33.9755 UIT (S/ 124,367.58) por 14 infracciones leves de remisión tardía d...
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16 Mar 2016
SMV
Mercado de Valores · SMV
Catorce presentaciones tardías de información periódica y eventual de Scotia Fondos en 2012-2013 (hechos de importancia sobre comités de inversiones y gerencia, EEFF intermedios e...
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12 Feb 2015
