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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2015006614 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 028-2016-SMV/10 · Scotia Fondos SAFM · Multa 6.375 UIT

Resolución del 11 de julio de 2016 Mercado de Valores

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Sumilla

Cuatro comunicaciones tardías de Scotia Fondos en 2013: remociones de dos miembros del Comité de Inversiones y de la Gerente General, y EEFF intermedios al 3T-2013, con retrasos de 2 a 14 días. Multa de 6.375 UIT por 4 infracciones leves, sin amonestación por contar con antecedente de multa por infracciones graves.

Ficha del caso

SancionadoScotia Fondos SAFM

SanciónMulta

Multa6.375 UIT

Gravedad4 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)

Normas infringidasarts. 130 y 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 4 inc. d) Res. CONASEV 102-2010; art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002)

Fondos involucradosFondos mutuos administrados por Scotia Fondos en general (9 fondos afectados por las remociones de miembros del Comité de Inversiones)

Materia de la infracciónHechos de importancia; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesSubsanación de las infracciones antes del oficio de cargos (no se adicionó la 0.5 UIT por omisión); reconocimiento de las infracciones (posterior a la notificación de cargos) y contribución al esclarecimiento

Los hechos

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 028-2016-SMV/10 · Scotia Fondos SAFM · Multa 6.375 UIT

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