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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2013041405 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 007-2016-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa 33.9755 UIT

Resolución del 16 de marzo de 2016 Mercado de Valores

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Sumilla

Se declara infundada la reconsideración de Scotia Fondos contra la Res. 004-2015-SMV/10, que la multó con 33.9755 UIT (S/ 124,367.58) por 14 infracciones leves de remisión tardía de información periódica y hechos de importancia. La SMV descartó el error inducido y confirmó que la multa respetó los Criterios de Sanción y el tope de 25 UIT por infracción individual.

Ficha del caso

SancionadoScotia SAFM

SanciónMulta

Multa33.9755 UIT

Gravedad14 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. CONASEV 055-2001), 14 veces

Normas infringidasReglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); Res. CONASEV 102-2010-EF/94.01.1; Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002)

Fondos involucradosNo se detallan en esta resolución; la información remitida tardíamente era principalmente de la propia sociedad administradora y 4 hechos de importancia

Materia de la infracciónInformación financiera/EEFF; Hechos de importancia; Envío tardío de información a SMV

RecursoReconsideración · Infundado (confirma la multa de 33.9755 UIT); agotada la vía administrativa

AtenuantesEn la resolución original se valoró la subsanación voluntaria previa a cargos (art. 236-A LPAG); el alegado error inducido fue desestimado

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 007-2016-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa 33.9755 UIT

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