SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015010193 (acumulado con el Exp. N° 20150048928)
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 030-2016-SMV/10 · BBVA SAF (Continental) · Multa 6.9525 UIT
Sumilla
PAS por presentación extemporánea de información periódica y eventual (hechos de importancia sobre excesos de inversión y EEFF intermedios 2013) de BBVA SAF. Se sancionaron 5 infracciones leves con multa conjunta de 6.9525 UIT (S/ 26,156.85) y se levantaron 3 cargos donde se acreditó comunicación oportuna.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF (Continental)
SanciónMulta
Multa6.9525 UIT
Gravedad5 leves sancionadas + 3 leves absueltas
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x5 sancionadas; 3 cargos por el mismo tipo levantados)
Normas infringidasArt. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002); art. 9 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014); art. 4, inc. d) Res. CONASEV 102-2010; arts. 130 y 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010)
Fondos involucradosBBVA Moderado FMIV; BBVA Moderado Soles FMIV (luego BBVA Moderado-S FMIV); BBVA Cash Dólares FMIV; BBVA Agresivo-S FMIV; además EEFF de la propia SAF y comité de inversiones de 18 fondos
Materia de la infracciónHechos de importancia; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento expreso solo de la infracción del literal e) (exceso BBVA Moderado-S); a esa infracción se aplicó el criterio de sanción modificado más favorable (0.309 UIT); subsanaciones previas al oficio de cargos evitaron el recargo de 0.5 UIT
Los hechos
BBVA SAF presentó fuera de plazo (entre 1 y 9 días de retraso): los hechos de importancia sobre excesos de inversión de los fondos BBVA Moderado FMIV (20/08/2013) y BBVA Moderado Soles FMIV (19/08/2013), ambos comunicados el 26/08/2013; sus EEFF intermedios al 31/12/2013 y el hecho de importancia de su aprobación (comunicados el 12/02/2014 con 9 días de atraso); y el hecho de importancia del exceso de inversión del fondo BBVA Moderado-S conocido el 23/07/2014 (comunicado el 24/07/2014). Se levantaron los cargos por los excesos en BBVA Cash Dólares y BBVA Agresivo-S (se probó comunicación oportuna con errores materiales de fecha) y por el nombramiento del comité de inversiones de 18 fondos (comunicado oportunamente el 18/12/2014).
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