SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015048925 (acumulado con 2016023820)
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 018-2017-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa + Amonestación 5.884 UIT
Sumilla
PAS por comunicación tardía de hechos de importancia (excesos de inversión/participación e ingreso de promotores) de fondos mutuos administrados por Fondos Sura SAF. Se declaran 6 infracciones leves: multa total de 5.884 UIT (S/ 22,204.70) por 3 de ellas y 3 amonestaciones por las de 1 día de retraso; un cargo se archiva por desvirtuado.
Ficha del caso
SancionadoFondos Sura SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa5.884 UIT
Gravedad6 leves (de 9 cargos: 2 subsumidos y 1 desvirtuado/archivado)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 del Reglamento de Sanciones (Res. CONASEV 055-2001-EF/94.10)
Normas infringidasart. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010-EF/94.01.1); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002-EF/94.10); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014-SMV/01)
Fondos involucradosFondo de Fondos Sura Capital Estratégico II FMIV; Sura Corto Plazo Dólares FMIV; Sura Corto Plazo Soles FMIV; Fondo Sura Mercados Emergentes FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión (como contenido de los HdI)
AtenuantesReconocimiento expreso de 8 infracciones (posterior a la notificación de cargos); sin intencionalidad ni beneficio ilícito
Los hechos
Entre diciembre 2013 y noviembre 2014, Fondos Sura SAF comunicó tardíamente al RPMV varios hechos de importancia: excesos de inversión y de participación en los fondos Sura Capital Estratégico II, Sura Corto Plazo Dólares, Sura Corto Plazo Soles y Sura Mercados Emergentes (retrasos de 1 a 35 días), y el ingreso de promotores directos (1 día). Un cargo (exceso de participación del 21-10-2014) fue desvirtuado con la bitácora del MVNet y se archivó; dos cargos quedaron subsumidos por tratarse de excesos simultáneos por rescates de terceros.
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