SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2023042141
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 007-2024-SMV/10 · Faro Capital SAF · Multa 1 UIT
Sumilla
Faro SAF inició operaciones de un fondo feeder sin el patrimonio neto mínimo del año 2020 y con garantía insuficiente, por error de interpretación normativa. Infracción muy grave, pero con reconocimiento, subsanación y sin perjuicio acreditado, la multa se fijó muy por debajo del rango: 1 UIT (S/ 4,300).
Ficha del caso
SancionadoFaro Capital SAF
SanciónMulta
Multa1 UIT
Gravedad1 muy grave
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 1, inc. 1.1
Normas infringidasArt. 241 y art. 262 TUO LMV (D.S. 020-2023-EF); arts. 67 y 141 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010)
Fondos involucradosFondo de Fondos Faro Capital Global Innovation FMIV (fondo feeder del Faro Capital Global Innovation FMIV)
Materia de la infracciónOtra (inicio de actividades de fondo sin patrimonio neto mínimo ni garantía suficiente - requisitos prudenciales)
AtenuantesReconocimiento expreso, incondicional y por escrito de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción del rango al 50%); subsanación posterior al requerimiento; contribución al esclarecimiento
Los hechos
El 27/01/2020 Faro SAF inició la etapa operativa del Fondo de Fondos Faro Capital Global Innovation FMIV con un patrimonio neto de S/ 484,305, inferior al mínimo actualizado para 2020 de S/ 798,929, y con una garantía (carta fianza) de US$ 1,500, inferior al 0.75% exigido (US$ 1,794 aprox.). La SAF alegó una interpretación errónea por tratarse de un fondo feeder cuyo fondo principal sí superaba el mínimo. Tras el requerimiento de la SMV, el patrimonio superó el mínimo el 11/02/2020 y el 18/02/2020 constituyó una nueva carta fianza por US$ 2,200.
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