SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015009983 (acumulado con 2015045599)
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 022-2016-SMV/10 · Adcap SAFI · Multa + Amonestación 24.3 UIT
Sumilla
Adcap SAFI recibe 4 amonestaciones y multa de 24.30 UIT por presentar con 9 a 23 días de retraso sus EEFF intermedios e informes de gerencia de 2013-2014 (12 infracciones leves); se archivan 2 cargos por hechos de importancia al no tener entonces valores inscritos en el Registro.
Ficha del caso
SancionadoAdcap SAFI
SanciónMulta + Amonestación
Multa24.3 UIT
Gravedad12 leves (2 cargos adicionales archivados)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x14 imputadas; 12 declaradas)
Normas infringidasarts. 82 y 112 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. CONASEV 042-2003); art. 4 inc. d) Res. CONASEV 102-2010; arts. 6 y 7 Reglamento de Información Financiera (Res. CONASEV 103-99); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002)
Fondos involucradosUn fondo de inversión por oferta privada con un único partícipe (sin fondos públicos operativos)
Materia de la infracciónInformación financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento de las infracciones (posterior a la notificación de cargos); subsanación antes del oficio de cargos; sociedad recién autorizada (ago-2013) con un solo fondo privado de un partícipe, considerado para amonestar 4 infracciones
Los hechos
Adcap SAFI presentó fuera de plazo sus estados financieros intermedios individuales e informes de gerencia de los cierres trimestrales de setiembre 2013 a diciembre 2014 (12 documentos), con retrasos de 9 a 23 días respecto de la fecha máxima de presentación. Alegó error inducido por el calendario de obligaciones publicado por la SMV, argumento desestimado. Dos cargos por hechos de importancia (aprobación de EEFF de dic-2013 y mar-2014) se archivaron porque a esa fecha la sociedad aún no tenía valores inscritos en el Registro, por lo que no existía obligación de comunicarlos como hechos de importancia.
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