SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015015056
Vigente
Res. SASP N° 037-2016-SMV/10 · Interfondos SAF · Amonestación
Sumilla
Interfondos SAF mantuvo por 11 días (julio 2014) un déficit de S/ 187,373 en la garantía a favor de la SMV que respalda a los partícipes del fondo IF Cash Soles, por un error en su registro interno al renovar la carta fianza. Infracción grave, pero por razonabilidad (subsanación previa a los cargos, sin antecedentes ni perjuicio) se sanciona solo con amonestación.
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónAmonestación
Gravedad1 grave (sancionada con amonestación por razonabilidad)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.3 (la sumilla menciona por error el inc. 2.5; el cargo y la parte resolutiva citan el 2.3)
Normas infringidasarts. 141 y 142 Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010) — garantía mínima de 0.75% del patrimonio neto a favor de la SMV y su actualización mensual
Fondos involucradosIF Cash Soles FMIV
Materia de la infracciónOtra (garantía prudencial a favor de la SMV en respaldo de los partícipes)
AtenuantesSubsanación de la omisión antes de la notificación de cargos (constituyó la garantía adicional el mismo día que detectó el error); sin antecedentes; sin perjuicio ni beneficio; medidas correctivas internas (control dual de garantías)
Los hechos
Interfondos renovó en abril de 2014 la carta fianza que garantiza los compromisos con los partícipes del fondo IF Cash Soles reduciéndola a S/ 1,600,000, pero por un error en su registro interno no advirtió que, al cierre de junio de 2014 (patrimonio neto de S/ 238.3 millones), la garantía mínima exigida era S/ 1,787,373. La garantía adicional de S/ 200,000 debió constituirse a más tardar el 14/07/2014 y recién se remitió el 25/07/2014, manteniéndose un déficit de S/ 187,373 durante 11 días.
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