SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2025045328
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 058-2025-SMV/10 · El Dorado SAF · Multa + Amonestación 5.767 UIT
Sumilla
15 hechos de importancia comunicados tarde (canastas diarias del ETF, oficial de cumplimiento, comités de inversiones y un exceso de participación, con retrasos de 1 a 936 días). Por las 11 de afectación mínima: amonestaciones (Régimen de Gradualidad más favorable); por las 4 restantes: multa de 11.534 UIT reducida a 5.767 UIT (S/ 26,869.55) por reconocimiento.
Ficha del caso
SancionadoEl Dorado SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa5.767 UIT
Gravedad15 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x15)
Normas infringidasarts. 131 y 191 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); arts. 7.2, 7.3 y 9.1 del RHI (Res. SMV 005-2014); Reglamento de Participación del Fondo ETF; Especificaciones Técnicas (Res. Superintendente 080-2014)
Fondos involucradosFondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF; Fondo de Fondos El Dorado Instrumentos de Deuda EEUU FMIV; Fondo de Fondos El Dorado Renta Variable Global Optimizado FMIV; Fondo de Fondos de Crecimiento Inmobiliario EEUU FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso y por escrito de 4 infracciones (literales e, h, n, o) dentro del plazo de descargos, con reducción del 50% de la multa (de 11.534 a 5.767 UIT); contribución al esclarecimiento
Los hechos
Entre abril 2022 y octubre 2024, El Dorado SAF comunicó fuera de plazo 15 hechos de importancia: 10 canastas diarias del ETF Van Eck El Dorado Perú (retrasos de 1 a 4 días), la designación de su oficial de cumplimiento (3 días), cambios de miembros del comité de inversiones de dos fondos (111, 3 y 936 días de retraso) y un exceso de participación de un fondo de fondos (142 días). Reconoció 4 de las infracciones; sus alegatos de 'periodo de adecuación' del ETF y fallas del MVNet fueron desestimados.
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