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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2021044306 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 012-2022-SMV/10 · MGI SAFI · Multa + Amonestación 1.5 UIT

Resolución del 22 de agosto de 2022 Mercado de Valores
Sumilla
Multa de 1.5 UIT (S/ 6,300) por comunicar con 50 días de retraso la designación del Comité de Inversión de su fondo, más 2 amonestaciones por presentar EEFF e Informe de Gerencia del 4T-2020 con 1 día de retraso. Se desestimó el eximente de falla técnica del MVNet con la bitácora del sistema.
Ficha del caso
SancionadoMGI SAFI
SanciónMulta + Amonestación
Multa1.5 UIT
Gravedad3 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones (Res. SMV 035-2018-SMV/01)
Normas infringidasArt. 140° del Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); art. 9°, num. 9.1 del RHI (Res. SMV 005-2014); arts. 2° y 5° de las Normas de preparación y presentación de EEFF (Res. SMV 016-2015)
Fondos involucradosFondo Facilitador Renta Balanceada (fondo de inversión)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Información financiera/EEFF
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad por el hecho de importancia y contribución al esclarecimiento: reducción del 50% de la multa (de 3 a 1.5 UIT)
Los hechos
MGI SAFI comunicó con 50 días de retraso el hecho de importancia sobre la designación de los miembros del Comité de Inversión del Fondo Facilitador Renta Balanceada (ocurrido el 11/03/2019, comunicado el 30/04/2019). Además presentó sus EEFF intermedios y el Informe de Gerencia del 4T-2020 el 16/02/2021, un día después del plazo (15/02/2021); alegó falla del sistema MVNet, pero la bitácora demostró que los errores de validación eran atribuibles a la propia SAF, que recién intentó el envío 20 minutos antes del cierre.
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