SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2025005035
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 019-2025-SMV/10 · El Dorado SAF · Amonestación
Sumilla
PAS contra El Dorado SAF por divulgar al diario Gestión (09-03-2021) la fecha de colocación de las cuotas de su ETF Van Eck El Dorado Perú antes de comunicarla a la SMV como hecho de importancia. Infracción grave (Anexo I, 2.17), pero por razonabilidad se impone sanción de clasificación inferior: una amonestación.
Ficha del caso
SancionadoEl Dorado SAF
SanciónAmonestación
Gravedad1 grave (sancionada con pena de clasificación inferior)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.17 del Reglamento de Sanciones (Res. SMV 035-2018-SMV/01)
Normas infringidasart. 30 LMV; art. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); arts. 3, 9 y 18.1 RHI (Res. SMV 005-2014-SMV/01); art. 66 Reglamento de Fondos Mutuos (inicio de colocación como hecho de importancia)
Fondos involucradosFondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF
Materia de la infracciónHechos de importancia
AtenuantesNo hubo reconocimiento de responsabilidad; se valoró que no hubo daño al interés público, perjuicio, beneficio ilícito, intencionalidad ni reincidencia, y que contribuyó al esclarecimiento, imponiéndose sanción de clasificación inferior (amonestación en vez de multa de 25-50 UIT)
Los hechos
El 09-03-2021 representantes de El Dorado SAF declararon al diario Gestión que el Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF sería 'lanzado' el viernes 12-03-2021 en la BVL, difundiendo así al público la fecha de colocación de las cuotas sin haberla comunicado previamente a la SMV como hecho de importancia. El hecho de importancia de inicio de colocación recién se comunicó el 10-03-2021. La infracción se detectó a raíz de un requerimiento de la BVL.
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