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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2016021508 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 046-2017-SMV/10 · BBVA SAF (Continental) · Amonestación

Resolución del 28 de junio de 2017 Mercado de Valores

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Sumilla

PAS por comunicar tardíamente a un partícipe la fusión por absorción de dos fondos mutuos BBVA, incumpliendo lo dispuesto específicamente por la SMV en las resoluciones autoritativas. Se declararon 2 infracciones graves, pero por razonabilidad (sin daño ni perjuicio acreditado) se sancionó solo con amonestación.

Ficha del caso

SancionadoBBVA SAF (Continental)

SanciónAmonestación

Gravedad2 graves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.11 (x2)

Normas infringidasArt. 3 de las Resoluciones de Intendencia General de Supervisión de Entidades N° 105-2015-SMV/10.2 y N° 106-2015-SMV/10.2; art. 50 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010)

Fondos involucradosBBVA Crecimiento Soles FMIV, BBVA Balanceado – S FMIV, BBVA Crecimiento FMIV (dólares), BBVA Balanceado – D FMIV

Materia de la infracciónInformación a inversionistas

AtenuantesSin atenuantes formales; para graduar se consideró la complejidad del proceso de verificación de entrega, el número de partícipes y la ausencia de perjuicio económico (sanción rebajada a nivel de infracción leve)

Los hechos

La SMV autorizó en octubre 2015 la fusión por absorción de los fondos BBVA Crecimiento Soles y Crecimiento Dólares por los fondos Balanceado S y Balanceado D, ordenando comunicar a los partícipes los aspectos relevantes de la fusión y el derecho a rescatar sin comisión a más tardar en la fecha de publicación del aviso (17/11/2015). Un partícipe (Sr. García) denunció haber recibido la comunicación tardíamente; la SAF no acreditó el envío oportuno de todas las comunicaciones (entregas en Lima tomaron de 2 a 7 días útiles). Se consideró la complejidad de verificación de entrega y que el denunciante aún dispuso de 14 y 6 días útiles para rescatar, por lo que se aplicó sanción de nivel inferior (amonestación).

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 046-2017-SMV/10 · BBVA SAF (Continental) · Amonestación

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