SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015011574 (acumulado con 2015047877)
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 017-2016-SMV/10 · Credicorp Capital SAF · Multa 7.107 UIT
Sumilla
Credicorp Capital SAF (antes Credifondo) presentó con retraso de 1 a 24 días siete hechos de importancia sobre ceses de funcionarios y promotores, operaciones con derivados e inicios de colocación/operación de fondos. Aplicando los Criterios de Sanción (versión modificada, más favorable) se impuso multa de 7.107 UIT (S/ 26,697.60); sus antecedentes excluyeron la amonestación.
Ficha del caso
SancionadoCredicorp Capital SAF
SanciónMulta
Multa7.107 UIT
Gravedad7 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x7) (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002); art. 9 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014-SMV/01)
Fondos involucradosCredicorp Capital Acciones Internacionales I FMIV; FM Estructurado Credicorp Capital Renta Fija I FMIV; FM Estructurado Credicorp Capital Acciones Internacionales II FMIV; cinco fondos mutuos no identificados (cese de miembro del comité de inversiones)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesSubsanación con anterioridad a la notificación del oficio de cargos; reconocimiento expreso de las infracciones
Los hechos
Entre junio de 2013 y noviembre de 2014, Credicorp Capital SAF comunicó fuera de plazo 7 hechos de importancia: cese de un promotor directo (24 días de retraso), operaciones con derivados del 29/01/2014 (1 día), cese de un miembro del comité de inversiones de 5 fondos (1 día), cese de un representante legal (5 días), inicio de etapa operativa del FM Acciones Internacionales I (1 día) e inicios de colocación de cuotas de los FM Renta Fija I (1 día) y Acciones Internacionales II (4 días). La SAF reconoció las infracciones.
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