SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2021038827
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 062-2021-SMV/10 · LXG SAFI · Amonestación
Sumilla
La SASP sancionó a LXG SAFI con una amonestación por una infracción leve: comunicar con 3 días de retraso el hecho de importancia sobre el resultado del aumento de capital de un fondo (abril 2019). Pese a registrar antecedente leve y reincidencia (multa de 2.4 UIT en 2018), se cumplieron las condiciones de los Criterios de Sanción para la amonestación.
Ficha del caso
SancionadoLXG SAFI
SanciónAmonestación
Gravedad1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1
Normas infringidasarts. 70 y 140 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014-SMV/01); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014-SMV/01)
Fondos involucradosFondo de inversión administrado por LXG SAFI (no se precisa el nombre en la resolución)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso, preciso e incondicional de responsabilidad dentro del plazo de descargos; contribución al esclarecimiento; afectación mínima a la transparencia del mercado
Los hechos
LXG SAFI comunicó con 3 días de retraso el hecho de importancia sobre los resultados de la asignación y suscripción de cuotas por la conclusión del aumento de capital de un fondo bajo su administración: debió informarse el 05/04/2019 y se presentó el 08/04/2019. La SAFI reconoció su responsabilidad de manera expresa e incondicional y revisó sus procedimientos internos.
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