SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2016022901
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 061-2016-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 4.5885 UIT
Sumilla
La SASP multó a BBVA SAF con 4.5885 UIT (S/ 17,436.30) por siete infracciones leves: comunicar tardíamente (1 a 9 días de retraso) los hechos de importancia sobre excesos de inversión y participación en siete de sus fondos mutuos durante 2014. Los antecedentes firmes de la SAF excluyeron la amonestación.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa4.5885 UIT
Gravedad7 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x7)
Normas infringidasart. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010-EF/94.10); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002-EF/94.10); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014-SMV/01)
Fondos involucradosBBVA Crecimiento FMIV (hoy BBVA Balanceado-D FMIV); BBVA Agresivo-S FMIV; BBVA Agresivo-D FMIV; BBVA Moderado-D FMIV; BBVA Latam-Pacífico FMIV; BBVA Moderado-S FMIV; BBVA Balanceado-S FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión (hechos subyacentes)
AtenuantesPresentó la información antes de la imputación de cargos (subsanación); reconocimiento expreso de la comisión de las infracciones (posterior al oficio de cargos)
Los hechos
Entre abril y noviembre de 2014, BBVA SAF comunicó fuera de plazo siete hechos de importancia referidos a excesos de inversión y de participación en siete fondos mutuos bajo su administración, con retrasos de 1 a 9 días. Los excesos debían informarse el mismo día o al día hábil siguiente de conocidos. La SAF reconoció los incumplimientos alegando errores involuntarios subsanados a la brevedad. Registraba antecedentes firmes (Res. Tribunal 077-2010 y 262-2011), lo que impidió la amonestación.
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