SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2022036757
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 037-2023-SMV/10 · Faro Capital SAF · Multa 2.7295 UIT
Sumilla
Multa de 2.7295 UIT (S/ 12,009.80) a Faro Capital SAF por 3 infracciones leves: EEFF intermedios e informe de gerencia propios al 3T-2021 con un día de atraso, y comunicación tardía (4 días) del exceso de inversión del fondo Faro Capital Deuda Global FMIV. Con reconocimiento pleno se redujo la multa en 50%; sus antecedentes graves impidieron la amonestación.
Ficha del caso
SancionadoFaro Capital SAF
SanciónMulta
Multa2.7295 UIT
Gravedad3 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. SMV 035-2018), 3 veces
Normas infringidasart. 130 Reglamento de Fondos Mutuos; art. 133 lit. a) Reglamento de Fondos de Inversión; arts. 2 y 5 Normas Res. SMV 016-2015; arts. 131 inc. h) Reglamento de Fondos Mutuos y 9.1 RHI
Fondos involucradosFaro Capital Deuda Global FMIV (hecho de importancia); información financiera de la propia SAF
Materia de la infracciónInformación financiera/EEFF; Hechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos y contribución al esclarecimiento (reducción 50%: de 5.459 a 2.7295 UIT); medidas correctivas adoptadas
Los hechos
Faro SAF presentó con 1 día de retraso sus EEFF intermedios individuales e informe de gerencia al 30/09/2021 (aprobados y remitidos el 04/11/2021, fecha límite 03/11/2021, por un error en la carga al MVNet), y comunicó con 4 días de retraso el hecho de importancia del exceso de inversión del fondo Faro Capital Deuda Global FMIV ocurrido el 17/02/2021 (debió informarse el 18/02 y se remitió el 22/02/2021).
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