SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2021037829
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 063-2021-SMV/10 · Independiente SAF · Amonestación
Sumilla
Amonestación a Independiente SAF por una infracción leve: comunicar con 5 días de retraso el hecho de importancia sobre la transferencia de sus propias acciones (mayo 2019). Se aplicó amonestación por cumplirse las condiciones de los Criterios de Sanción (sin antecedentes, sin perjuicio, sin dolo), pese a configurarse reincidencia por la Res. 026-2018-SMV/10.
Ficha del caso
SancionadoIndependiente SAF
SanciónAmonestación
GravedadLeve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. SMV 035-2018)
Normas infringidasart. 140 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); art. 9.1 y Anexo 1, num. 6 del RHI (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosNinguno (el hecho de importancia se refería a la propia sociedad administradora)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento de responsabilidad y contribución al esclarecimiento; sin antecedentes de sanción en los 4 años previos; afectación mínima a la transparencia
Los hechos
Independiente SAF comunicó con 5 días de retraso el hecho de importancia referido a la transferencia de acciones representativas de su capital social ocurrida el 17/05/2019 (debió informarse ese mismo día y se comunicó al RPMV el 22/05/2019), por un desfase operativo involuntario reconocido por la administradora.
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