SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2016009878
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 032-2017-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 1 UIT
Sumilla
La SMV multó a BBVA SAF con 1 UIT (S/ 3,850) por no regularizar dentro del plazo (incluida la prórroga concedida) el exceso de participación de un partícipe en el fondo BBVA Moderado – S FMIV, infracción leve por incumplir los límites de participación del art. 91 del Reglamento de Fondos Mutuos.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa1 UIT
GravedadLeve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, acápite A), num. 3, inc. 3.5 (Reg. Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 248, lit. b) LMV (D.Leg. 861); art. 91 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010-EF/94.10)
Fondos involucradosBBVA Moderado – S FMIV (antes BBVA Moderado Soles FMIV)
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión (límite de participación de partícipe)
AtenuantesReconocimiento (indirecto) de la infracción en los descargos y contribución al esclarecimiento
Los hechos
El 19/12/2014 un partícipe del fondo BBVA Moderado – S FMIV excedió el límite de 10% de participación (10.0210%) por rescates de terceros. La SMV concedió prórroga para regularizar hasta el 13/09/2015, pero la SAF no rescató el exceso dentro de ese plazo; recién lo regularizó el 29/09/2015 (16 días después), tras requerimiento por Oficio N° 4217-2015-SMV/10.2. Durante el periodo el partícipe llegó a representar hasta 15.288% del patrimonio del fondo.
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