SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2010021987
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 13-2012-SMV/10 · Promoinvest SAF · Multa 26 UIT
Sumilla
Promoinvest SAF modificó de facto el reglamento de participación del fondo Selectivo FMIV (subiendo la comisión de 3,46% a 5% sin informar), usó a una empresa no autorizada para colocar cuotas y liquidó rescates con modalidades irregulares. Multa de 26 UIT (S/ 91 000) más medidas correctivas: regularizar la inscripción de las modificaciones y devolver a los partícipes el diferencial de comisión de 1,54%.
Ficha del caso
SancionadoPromoinvest SAF
SanciónMulta
Multa26 UIT
Gravedad2 muy graves + 1 grave acreditadas (de 5 imputadas; sancionadas con multa del rango de graves por razonabilidad)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 1.13; Anexo VII, lit. A, num. 1.1; Anexo VII, lit. A, num. 2.5 (acreditadas); Anexo VII, lit. A, nums. 1.12 y 1.9 (absueltas) — Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001
Normas infringidasarts. 37, 38, 40, 58, 59, 74 y 102 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 026-2000); art. 255 LMV
Fondos involucradosPromoinvest Selectivo FMIV
Materia de la infracciónReglamento de participación/prospecto; Comisiones/gastos; Rescates/suscripciones; Otra (colocación por personas no autorizadas)
AtenuantesSin antecedentes de sanción firme
Los hechos
En inspección (2009) se verificó que Promoinvest: (i) modificó el Reglamento de Participación del fondo Promoinvest Selectivo FMIV sin inscripción previa en el Registro, incluyendo el alza de la comisión unificada de 3,46% a 5% sin informar a los partícipes ni darles derecho de separación; (ii) pagó a Tykhe Consultoría e Inversiones S.A.C. — que no es banco ni agente de intermediación — por la colocación de cuotas en Arequipa; y (iii) liquidó rescates con una modalidad no prevista (cheques anulados convertidos en nuevas suscripciones) y con cargo a fondos de un tercero. Se absolvieron los cargos por ejecución de inversiones distinta a lo acordado y por actas del comité de inversiones sin firmar.
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