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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2017033380 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 028-2018-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa + Amonestación 2.472 UIT

Resolución del 17 de mayo de 2018 Mercado de Valores

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Sumilla

Scotia SAFM remitió tarde 10 hechos de importancia (excesos de inversión/participación e inicios de colocación) de nueve fondos mutuos. Recibió 9 amonestaciones por retrasos breves y una multa de 2.472 UIT (S/ 9 764,40) por el retraso de 55 días; hubo reincidencia formal pero no se aplicó por el art. 246.5 TUO LPAG.

Ficha del caso

SancionadoScotia SAFM

SanciónMulta + Amonestación

Multa2.472 UIT

Gravedad10 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)

Normas infringidasart. 131 lit. f) y h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014); Criterios de Sanción Res. SMV 006-2012

Fondos involucradosScotia Fondo Depósito Disponible $ FMIV; Scotia Fondo Mixto Balanceado S/. FMIV; Scotia Fondo Cash $ FMIV; Scotia Fondo Cash S/. FMIV; Scotia Renta Latam 4Y FMIV; Scotia Fondo Renta Soles 5 Años FMIV; Scotia Fondo Renta Dólares 2Y FMIV; Scotia Fondo Renta Latam 6Y FMIV; Scotia Fondo Renta Latam 4Y II FMIV

Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesReconocimiento expreso de las infracciones y contribución al esclarecimiento (redujo la multa)

Los hechos

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 028-2018-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa + Amonestación 2.472 UIT

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