SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015006927
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 027-2016-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa + Amonestación 24.54 UIT
Sumilla
19 hechos de importancia de 2013 (movimientos de promotores y excesos de inversión de 3 fondos mutuos) comunicados con retrasos de 2 a 172 días. Se impusieron 6 amonestaciones (retrasos mínimos, por retroactividad benigna) y multa conjunta de 24.54 UIT (S/ 90,798) por las otras 13 infracciones.
Ficha del caso
SancionadoFondos Sura SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa24.54 UIT
Gravedad19 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x19) (Reglamento CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002)
Fondos involucradosSura Balanceada FMIV; Sura Corto Plazo Dólares FMIV; Sura Ultra Cash Dólares FMIV (excesos de inversión); resto de hechos referidos a la propia SAF (promotores)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión (como contenido de los hechos no comunicados)
AtenuantesSubsanación previa a la notificación del oficio de cargos (considerada en el cálculo de la multa); reconocimiento de la comisión (posterior al oficio de cargos); aplicación retroactiva favorable de los Criterios de Sanción modificados (6 amonestaciones en vez de multa para 6 infracciones)
Los hechos
Durante 2013, Fondos Sura comunicó fuera de plazo 19 hechos de importancia: ingresos y salidas de promotores directos y cuatro excesos de inversión de los fondos Sura Balanceada, Sura Corto Plazo Dólares y Sura Ultra Cash Dólares, con retrasos de 2 hasta 172 días. La SAF reconoció los incumplimientos atribuyéndolos a errores involuntarios subsanados antes del oficio de cargos.
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