SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2010026159
Vigente
Resolución del Tribunal Administrativo de la SMV · BBVA SAF · Multa 10 UIT
Sumilla
El Tribunal Administrativo sanciona a BBVA SAF con 10 UIT (S/ 35,500) por seguir aplicando el 'Rescate por Importe' pese a la orden expresa de la SMV de suspenderlo, y por contratos de administración sin firmar en la primera suscripción; dos cargos adicionales sobre rescates fueron levantados. Multa del rango de leves por ausencia de perjuicio.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa10 UIT
Gravedad2 graves (sancionadas con multa del rango de leves por razonabilidad)
Órgano resolutorTribunal
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.11; Anexo VII, literal A, num. 2, inc. 2.5 (Reglamento CONASEV 055-2001)
Normas infringidasOficio de Medidas Correctivas N° 3067-2009-EF/94.06.2 (mandato específico de la SMV de suspender el 'Rescate por Importe'); art. 28 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 026-2000, contrato de administración firmado en la primera suscripción)
Fondos involucradosBBVA Dólares FMIV
Materia de la infracciónRescates/suscripciones; Otra (incumplir mandato específico de la SMV / medidas correctivas)
AtenuantesSin perjuicio a partícipes ni repercusión en el mercado, sin beneficio ilícito ni intencionalidad (valorados vía art. 9 del Estatuto del Tribunal para aplicar sanción inferior a la prevista)
Los hechos
Pese a que el 21/07/2009 la SMV le ordenó suspender el 'Rescate por Importe' (pago inmediato de rescates el mismo día de la solicitud, práctica no recogida en sus manuales) hasta formalizarlo, Continental siguió efectuando pagos inmediatos los días 22, 23, 30 y 31 de julio de 2009. Además, en la inspección al fondo BBVA Dólares FMIV se hallaron contratos de administración firmados por los partícipes con posterioridad a la primera suscripción e incluso después de rescates. Otros dos cargos (abono de rescates en cuenta distinta a la vinculada y rescates ordenados por terceros) fueron levantados al acreditarse autorizaciones de los partícipes.
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