SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2023049938
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 015-2024-SMV/10 · BD Capital SAF · Multa + Amonestación 3 UIT
Sumilla
BD Capital SAF recibe 12 amonestaciones y multa de 3 UIT por 13 comunicaciones tardías de hechos de importancia de sus fondos de inversión Senior Loan (12 con 1 día de retraso y 1 con 97 días); 5 cargos se archivan por haberse comunicado a tiempo. El alegato de fuerza mayor por COVID-19 fue desestimado.
Ficha del caso
SancionadoBD Capital SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa3 UIT
Gravedad13 leves (5 cargos adicionales archivados)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x18 imputadas; 13 declaradas)
Normas infringidasarts. 71, 140 y 141 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); arts. 5 y 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosFondo de Inversión Senior Loan Private 1, 2, 6, 7, 8 y 10; Fondo de Inversión Senior Loans BDC; Fondo de Inversión Senior BDC Money Market 1
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesContribución al esclarecimiento (sin reconocimiento expreso de responsabilidad, por lo que no hubo reducción de multa)
Los hechos
Entre febrero de 2020 y marzo de 2021, BD Capital SAF comunicó tardíamente hechos de importancia de sus fondos de inversión Senior Loan (llamados de capital, adjudicaciones y colocaciones de cuotas, reducciones de capital, distribuciones de dividendos y modificación de reglamento de participación): 12 casos con 1 día de retraso (varios reportados de madrugada) y 1 caso con 97 días (distribución de dividendos Junior del Fondo Loan Private 10). Alegó errores operativos en el contexto COVID-19, lo que fue desestimado. Se archivaron 5 cargos sobre ratificaciones de comités de vigilancia comunicadas oportunamente. Las 12 infracciones de 1 día recibieron amonestación y la de 97 días una multa de 3 UIT; no se aplicó la reducción por reconocimiento al no haber reconocimiento expreso e incondicional.
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