SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2022040048
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 050-2023-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa + Amonestación 4.635 UIT
Sumilla
Multa de 4.635 UIT (tras reducción de 50% por reconocimiento) más 1 amonestación a Scotia Fondos por 17 comunicaciones tardías (1-4 días) de hechos de importancia 2020-2022: colocaciones de cuotas, excesos de inversión/participación y acuerdos de directorio. Tres cargos se archivaron por haberse comunicado a tiempo.
Ficha del caso
SancionadoScotia SAFM
SanciónMulta + Amonestación
Multa4.635 UIT
Gravedad17 leves (3 cargos adicionales archivados)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x20 imputadas; 17 declaradas)
Normas infringidasart. 131 lits. a), f) y h) Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosScotia Fondo de Fondos Distributivo IG FMIV; Scotia Fondo de Fondos Distributivo HY FMIV; SF Institucional Renta 3Y FMIV; Scotia Fondo Cash S/. FMIV; Scotia Fondo Renta Soles 4.5Y FMIV; SF Rendimiento Binario Dólares VIII FMIV; Scotia Fondo de Fondos Distributivo HY II FMIV; Scotia Fondo Depósito Disponible S/. FMIV; Scotia Fondo Renta Latam 6Y FMIV; Scotia Fondo de Fondos Igualdad de Género FMIV; SF Renta Dólares 6M IX FMIV; Scotia Fondo Renta Soles 5 Años FMIV; Scotia Fondo Premium $ FMIV; SF Renta Dólares 6M XI FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento de responsabilidad expreso, por escrito y dentro del plazo de descargos (reducción del 50% de la multa); contribución al esclarecimiento; medidas correctivas (representantes bursátiles adicionales, capacitaciones, normas internas)
Los hechos
Entre febrero de 2020 y junio de 2022 Scotia Fondos comunicó con 1 a 4 días de retraso 17 hechos de importancia: inicios de colocación de cuotas de nuevos fondos, excesos de inversión y de participación en múltiples fondos mutuos y designaciones de directorio. Reconoció 17 de los 20 cargos; los 3 restantes se archivaron al verificarse que sí habían sido comunicados oportunamente (error tipográfico en la fecha del acuerdo de directorio y doble envío del mismo hecho). La multa base de 9.27 UIT por 16 infracciones se redujo en 50% por reconocimiento, y una infracción recibió amonestación.
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