SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2016028575
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 063-2016-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa 7.6 UIT
Sumilla
Multa de 7.60 UIT a Scotia Fondos por comunicar tardíamente (1 a 12 días) 5 hechos de importancia de 2014: acuerdos de junta de accionistas y excesos de inversión/participación en 4 fondos mutuos. No procedió amonestación por antecedentes graves previos.
Ficha del caso
SancionadoScotia SAFM
SanciónMulta
Multa7.6 UIT
Gravedad5 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x5)
Normas infringidasart. 131 Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosScotia Fondo de Fondos Acciones Global FMIV; Scotia Fondo Cash S/. FMIV; Scotia Fondo Deuda Latam FMIV; Scotia Fondo Mixto Balanceado S/. FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento expreso de las 5 infracciones (posterior al oficio de cargos); subsanación antes de la formulación de cargos; contribución al esclarecimiento
Los hechos
Scotia Fondos presentó tardíamente 5 hechos de importancia durante 2014: los acuerdos de su Junta Universal de Accionistas del 11/04/2014 (1 día de retraso, el representante bursátil cargó pero no firmó/envió por MVNet) y 4 comunicaciones de excesos de inversión y de participación en los fondos Acciones Global, Cash S/., Deuda Latam y Mixto Balanceado, con retrasos de 1 a 12 días. La administradora reconoció los 5 cargos.
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