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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2022036575 Vigente

Res. SASP N° 035-2023-SMV/10 · Diviso SAF · Amonestación

Resolución del 8 de junio de 2023 Mercado de Valores

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Sumilla

Comunicación con 1 día de retraso del hecho de importancia sobre un exceso de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV. Afectación mínima a la transparencia y antecedentes solo leves: se sancionó con amonestación.

Ficha del caso

SancionadoDiviso SAF

SanciónAmonestación

Gravedad1 leve

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoSMV 035-2018

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reglamento de Sanciones SMV 035-2018)

Normas infringidasart. 131 h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014)

Fondos involucradosDiviso Conservador Dólares FMIV

Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesReconocimiento de responsabilidad dentro del plazo de descargos; contribución al esclarecimiento

Los hechos

Diviso SAF comunicó con 1 día de retraso el hecho de importancia sobre el exceso de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV ocurrido el 03/05/2021 (debió informarse el 04/05/2021 y se informó el 05/05/2021). Alegó error humano en la mesa de inversiones por licencia de salud de un miembro, durante el trabajo remoto por la pandemia. Registraba 3 antecedentes leves (2018) y una reincidencia (Res. 007-2021-SMV/10).

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