SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2022004527
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 029-2022-SMV/10 · Diviso Fondos SAF · Multa + Amonestación 6.15 UIT
Sumilla
Doce comunicaciones tardías de hechos de importancia por excesos de inversión de los fondos Diviso Conservador Soles y Dólares (2018-2020). Los dos retrasos prolongados (350 y 281 días) se multaron con 6.15 UIT; los diez retrasos de 1-4 días recibieron amonestación por afectación mínima a la transparencia.
Ficha del caso
SancionadoDiviso Fondos SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa6.15 UIT
Gravedad12 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (2 infracciones) y SMV 035-2018 (10 infracciones)
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 del Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001 (2 cargos); Anexo I, num. 3, inc. 3.1 del Reglamento de Sanciones SMV 035-2018 (10 cargos)
Normas infringidasart. 131 inc. h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosDiviso Conservador Soles FMIV; Diviso Conservador Dólares FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesContribución al esclarecimiento de las infracciones; no se admitió reconocimiento de responsabilidad por no ser expreso e inequívoco; se descartó la subsanación voluntaria como eximente
Los hechos
Diviso SAF comunicó tarde 12 hechos de importancia sobre excesos de inversión de los fondos Diviso Conservador Soles y Dólares FMIV en diversas entidades (Mi Banco, BVL, Diviso Grupo Financiero, Medrock, Banco Pichincha, Crediscotia, Diviso Bolsa SAB, Eco-Acuícola), ocurridos entre setiembre 2018 y abril 2020. Diez retrasos fueron de 1 a 4 días, pero dos hechos (27/09/2018 y 05/12/2018) se comunicaron con 350 y 281 días de retraso, recién el 13/09/2019.
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