SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2016027903
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 062-2016-SMV/10 · Interfondos SAF · Multa 1.2 UIT
Sumilla
Comunicación tardía (4 días) del hecho de importancia sobre un exceso de inversión del fondo IF Mixto Balanceado Soles: multa de 1.2 UIT (infracción leve). El segundo cargo (exceso del 03/12/2014) se archivó porque la comunicación fue oportuna según la hora de corte del prospecto.
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónMulta
Multa1.2 UIT
GravedadLeve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 131 inc. h) Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosFondo IF Mixto Balanceado Soles FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesSubsanación antes del oficio de cargos; reconocimiento expreso de la infracción y contribución al esclarecimiento
Los hechos
Interfondos comunicó con 4 días de retraso el hecho de importancia del exceso de inversión del Fondo IF Mixto Balanceado Soles FMIV ocurrido el 28/03/2014 (debió informarse el 31/03/2014 y se comunicó el 04/04/2014). Un segundo cargo, por el exceso de inversión del 03/12/2014 comunicado el 04/12/2014, fue archivado: según el prospecto la SAF solo pudo conocer el exceso al determinarse el valor cuota a las 0:00 del día siguiente, por lo que informó el mismo día de conocido.
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