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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2023021722 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 053-2024-SMV/10 · Diviso Fondos SAF · Sin efecto / revocada

Resolución del 25 de octubre de 2024 Mercado de Valores

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Sumilla

Reconsideración de Diviso SAF contra la multa de 6.12 UIT por comunicar tardíamente dos excesos de inversión como hechos de importancia. La SASP la declara fundada en parte: aplica el concurso de infracciones y subsume la sanción de las 2 leves en la multa de 9 UIT ya impuesta por las infracciones graves conexas.

Ficha del caso

SancionadoDiviso Fondos SAF

SanciónSin efecto / revocada

Gravedad2 leves (subsumidas en 3 graves sancionadas en resolución paralela)

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoSMV 035-2018

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (infracciones recurridas); relacionadas: Anexo I, num. 2, inc. 2.25 y Anexo VII, num. 2, inc. 2.2 (Res. 24-2023)

Normas infringidasart. 9, num. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014-SMV/01); art. 121 Reglamento FFMM; art. 29 Reglamento de Sanciones (concurso de infracciones)

Fondos involucradosDiviso Conservador Dólares FMIV; Diviso Conservador Soles FMIV

Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Envío tardío de información a SMV

RecursoReconsideración · Fundado en parte (solo en el extremo de la sanción: por concurso de infracciones —art. 29— la multa de 6.12 UIT por las 2 leves se subsume en la sanción por las infracciones graves; se mantienen las declaraciones de infracción)

Los hechos

La Res. 25-2023-SMV/10 impuso a Diviso SAF multa de 6.12 UIT por no informar oportunamente como hechos de importancia (el 5 y 13 de marzo de 2019) los excesos de inversión de los fondos Diviso Conservador Dólares (ocurrido el 04/03/2019) y Diviso Conservador Soles (ocurrido el 12/03/2019), comunicados recién el 04/06/2019 con 83 y 91 días de retraso. En paralelo, la Res. 24-2023 la sancionó con 9 UIT por infracciones graves (límites de inversión y falta de diligencia en el hecho de importancia del 04/06/2019, que no fue veraz ni claro). Diviso alegó doble sanción por un mismo hecho y pidió aplicar el concurso de infracciones.

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 053-2024-SMV/10 · Diviso Fondos SAF · Sin efecto / revocada

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