SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2018011481
Vigente
Res. SASP N° 049-2018-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa + Amonestación 1.9776 UIT
Sumilla
Fondos Sura SAF presentó tarde tres hechos de importancia en 2016 (convocatoria a asamblea, ingreso de promotor y exceso de inversión). Los dos retrasos de un día merecieron amonestación; el retraso de 8 días en informar el ingreso de un promotor se multó con 1.9776 UIT (S/ 7,811.52), ya reducida por el reconocimiento de responsabilidad.
Ficha del caso
SancionadoFondos Sura SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa1.9776 UIT
Gravedad3 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x3)
Normas infringidasart. 141 inc. a) Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); art. 131 incs. b) y h) Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosFondo de Inversión en Renta de Bienes Inmuebles Sura Asset Management; Sura Ultra Cash Soles FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de las infracciones y contribución al esclarecimiento (redujo la multa de 2.472 a 1.9776 UIT); se rechazó la subsanación voluntaria como eximente
Los hechos
Fondos Sura presentó tarde tres hechos de importancia de 2016: (i) convocatoria a asamblea extraordinaria del FI Renta de Bienes Inmuebles Sura acordada el 30/06/2016, informada el 01/07/2016 (1 día); (ii) ingreso de un promotor ocurrido el 08/08/2016, informado el 16/08/2016 (8 días); y (iii) exceso de inversión del fondo Sura Ultra Cash Soles FMIV ocurrido el 16/09/2016, con fecha límite 19/09 e informado el 20/09/2016 (1 día). Por los retrasos de 1 día se impuso amonestación; por el retraso de 8 días, multa (2.472 UIT reducida a 1.9776 UIT por reconocimiento). Registraba antecedente de 2014 (multa de 12.015 UIT por hechos similares).
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