SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2023025471
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 011-2024-SMV/10 · Interfondos SAF · Amonestación
Sumilla
Cuatro hechos de importancia (tres excesos de inversión al inicio de la cuarentena COVID de marzo 2020 y la vigencia de una fusión de fondos) comunicados con 1-2 días de retraso. Rechazados los eximentes por el Estado de Emergencia, pero aplicando retroactivamente el Régimen de Gradualidad 2023 más favorable se impusieron 4 amonestaciones en lugar de multa.
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónAmonestación
Gravedad4 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018 (con Régimen de Gradualidad Res. SMV 007-2023 por retroactividad benigna)
TipificaciónAnexo I, num. 3, inciso 3.1
Normas infringidasArt. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014); art. 5 Res. de Intendencia General de Supervisión de Entidades N° 17-2020-SMV/10.2
Fondos involucradosIF Enfoque Latam FMIV; IF Oportunidad Soles FMIV; IF Mediano Plazo Soles FMIV; IF Extra Conservador Soles FMIV e IF Libre Disponibilidad Soles FMIV (fusión por absorción)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso solo respecto del cuarto cargo (fusión); afectación mínima a la transparencia (retrasos de 1-2 días); antecedentes solo por infracciones leves en el marco del Régimen de Gradualidad más favorable; medidas correctivas (mapa de obligaciones regulatorias y capacitación)
Los hechos
Al inicio del Estado de Emergencia por COVID-19, Interfondos comunicó con 2 días de retraso los hechos de importancia sobre excesos de inversión por tipo de instrumento en los fondos IF Enfoque Latam e IF Oportunidad Soles (ocurridos el 16/03/2020, informados el 19/03/2020) y con 1 día el del fondo IF Mediano Plazo Soles (17/03/2020). Además informó con 1 día de retraso la entrada en vigencia de la fusión por absorción del IF Extra Conservador Soles por el IF Libre Disponibilidad Soles (22/07/2020). La SMV desestimó los eximentes por la emergencia sanitaria, pues la propia SAF comunicó otros hechos de importancia el 16/03/2020.
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